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怎么注冊投資股票的公司,方法指南

  • 作者

    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2025-03-21 08:32:50

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內(nèi)容摘要:注冊投資股票公司的相關(guān)條件與要求一、一般性注冊條件人員資質(zhì)方面從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),需要有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的...

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注冊投資股票公司的相關(guān)條件與要求

一、一般性注冊條件

  • 人員資質(zhì)方面
    • 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),需要有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;若同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),則要有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,并且其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
  • 資金方面
    • 注冊資本要有100萬元人民幣以上。
  • 場地與設(shè)施方面
    • 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
  • 制度方面
    • 有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度。
    • 需要具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

二、以平安證券為例注冊類似公司需滿足的條件

  • 股東相關(guān)
    • 股東需符合《證券投資基金法》的規(guī)定。
  • 章程相關(guān)
    • 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程。
  • 注冊資本與出資方式
    • 注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。
  • 人員數(shù)量與資質(zhì)
    • 有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
  • 場地設(shè)施相關(guān)
    • 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
  • 組織與制度相關(guān)
    • 設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位。
    • 有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
    • 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、股票投資公司分支機構(gòu)設(shè)立條件(若涉及)

  • 公司自身情況
    • 公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控完善,經(jīng)營穩(wěn)定,有較強的持續(xù)經(jīng)營能力。
    • 公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
    • 公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間。
  • 分支機構(gòu)相關(guān)情況
    • 擬設(shè)立的分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
    • 擬設(shè)立的分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度。
    • 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、其他需要注意的方面

  • 如果想成立類似巴菲特合伙人公司的合伙炒股企業(yè)是合法的,需去工商局辦理營業(yè)執(zhí)照。
  • 如果是幾個人合資請人炒期貨和股票,可以成立私募基金,但資金起步是200萬,人數(shù)不能超過50個人,應(yīng)設(shè)立公共賬戶以公司名義注冊,不能以個人名義注冊。
  • 在成立投資股票的公司時,要注意將公司利益和個人利益分開,沒有證券從業(yè)資格證就沒有資格從事證券業(yè)務(wù),如果成立股票投資公司則為違法行為。
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